Gli NI possono coprire una vasta gamma di argomenti, tra cui:
* Gli obblighi di registrazione e divulgazione per le società e altri emittenti di valori mobiliari
* Lo svolgimento della negoziazione di titoli
* Le responsabilità dei consulenti per gli investimenti e di altri professionisti finanziari
* La regolamentazione delle borse valori e di altre piattaforme di negoziazione
* L'applicazione delle leggi sui titoli
Gli NI sono essenziali per il corretto funzionamento dei mercati mobiliari, poiché forniscono un quadro completo per la regolamentazione del settore. Stabilendo regole e regolamenti chiari, gli NI aiutano a proteggere gli investitori da frodi e abusi, garantiscono l’integrità dei mercati e facilitano il flusso di capitali.
Ecco alcuni esempi specifici di NI provenienti da diverse giurisdizioni:
* Negli Stati Uniti, il Securities Exchange Act del 1934 e il Securities Act del 1933 sono due degli NI più importanti. Queste leggi stabiliscono l'autorità della SEC di regolamentare i mercati mobiliari e stabiliscono i requisiti che le società devono soddisfare per offrire i propri titoli al pubblico.
* Nel Regno Unito, il Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) è la legislazione primaria che regola il settore dei servizi finanziari del Regno Unito. Questa legge stabilisce l'autorità della FCA di regolamentare i mercati e stabilisce i requisiti che le società devono soddisfare per svolgere attività di servizi finanziari.
* In Canada, il Securities Act (Ontario) e il Securities Act (Quebec) sono i principali NI che regolano i mercati mobiliari nelle rispettive province. Queste leggi stabiliscono le norme e i regolamenti che le società e gli altri emittenti di titoli devono rispettare, nonché le responsabilità dei consulenti per gli investimenti e di altri professionisti finanziari.
Gli NI sono soggetti a modifiche nel tempo, poiché vengono adottate nuove leggi e regolamenti per far fronte all’evoluzione delle condizioni di mercato e delle esigenze degli investitori.